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華南銀行2024年度財富管理專業人員甄試

報名日期 2024/09/06 ~ 2024/09/18
考試日期 2024/11/03

一、報名日期與考試日期

報名日期
2024.09.06 ~ 2024.09.18
考試日期
2024.11.03

二、報名方式

一律採網路報名方式辦理,不受理現場與通訊報名,請儘早上網報名。報名網址 https://svc.tabf.org.tw/113hncb08

三、報名資格

共同資格

國籍:具有中華民國國籍者。

個別資格

類別
資格條件(均須取得)
高級理財業務專業人員
  1. 學歷:國內、外專科以上畢業,且已取得專科以上畢業(學位)證書。
  2. 工作經驗: 2021 年度起須擔任銀行理專或理財主管工作 1 年以上,並應提出 2021 年度起滿 1 年期間之業績排名、實際業績統計報表等足資證明理財業務能力之文件。
  3. 專業證照:須同時具備下列各項測驗合格證明書:
    1. 信託業務專業測驗或信託法規測驗
    2. 證券商高級業務人員資格測驗或投信投顧業務員資格測驗或投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗或證券投資分析人員資格測驗。
    3. 人身保險業務員資格測驗
    4. 投資型保險商品業務員資格測驗
    5. 人身保險業務員銷售外幣收付非投資型保險商品測驗
    6. 結構型商品銷售人員資格測驗或衍生性商品銷售人員資格測驗。
    7. 金融市場常識與職業道德測驗(到職時須仍為有效)。
資深理財輔導人員
  1. 學歷:國內、外專科以上畢業,且已取得專科以上畢業(學位)證書。
  2. 工作經驗:
    1. 具備理財相關銷售、輔導銷售或理財主管經驗5年以上。
    2. 2019 年度起滿 3 年理財主管轄下人員之業績排名、實際業績統計報表足資證明理財業務能力之文件。
  3. 專業證照:須同時具備下列各項測驗合格證明書:
    1. 信託業務專業測驗或信託法規測驗
    2. 證券商高級業務人員資格測驗或投信投顧業務員資格測驗或投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗或證券投資分析人員資格測驗。
    3. 人身保險業務員資格測驗
    4. 投資型保險商品業務員資格測驗
    5. 人身保險業務員銷售外幣收付非投資型保險商品測驗
    6. 結構型商品銷售人員資格測驗或衍生性商品銷售人員資格測驗。
    7. 金融市場常識與職業道德測驗(到職時須仍為有效)。
投資研究專業人員
  1. 學歷:國內、外大學(不限系所)以上畢業,且已取得學士以上學位(畢業)證書。
  2. 工作經驗:
    1. 曾任職投信、投顧、證券、銀行或壽險之股票/債券研究職務至少 3 年以上。
    2. 熟悉總體經濟分析及國內外股市動向及操作策略。
  3. 專業證照:須同時具備下列各項測驗合格證明書:
    1. 信託業務專業測驗或信託法規測驗
    2. 證券商高級業務人員資格測驗或投信投顧業務員資格測驗或投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗或證券投資分析人員資格測驗。
    3. 金融市場常識與職業道德測驗(到職時須仍為有效)。
  4. 英語程度須取得相當於多益(TOEIC)785分以上證書
高資產客戶業務推展人員
  1. 學歷:國內、外大學(不限系所)以上畢業,且已取得學士以上學位(畢業)證書。
  2. 工作經驗:具備金融機構工作經驗 5 年(含)以上,其中至少包含 3 年以上之私人銀行(或高資產客戶服務)或投資顧問工作經驗。
  3. 專業證照:須同時具備下列各項測驗合格證明書:
    1. CFP(Certified Financial Planner)
    2. 信託業務專業測驗或信託法規測驗
    3. 證券商高級業務人員資格測驗或投信投顧業務員資格測驗或投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗或證券投資分析人員資格測驗。
    4. 人身保險業務員資格測驗
    5. 投資型保險商品業務員資格測驗
    6. 人身保險業務員銷售外幣收付非投資型保險商品測驗
    7. 金融市場常識與職業道德測驗(到職時須仍為有效)。
  4. 英語程度須取得相當於多益(TOEIC)785分以上證書
稅務專業人員
  1. 學歷:國內、外大學(含)之經濟、財金、金融、財管、會計、財稅、統計等相關系所畢業,且已取得學士以上學位(畢業)證書。
  2. 工作經驗(均須符合):
    1. 具備稅務相關工作經驗 3 年以上(相關經歷請於履歷表中詳細具體說明,且應包含但不限於協助客戶處理稅務疑難等客戶服務內容)。
    2. 具有法人會計部門、會計師事務所、私人銀行或稅務相關之公部門工作經驗。
  3. 專業證照:須同時具備下列各項測驗合格證明書:
    1. 銀行內部控制與內部稽核測驗
    2. 金融市場常識與職業道德測驗(到職時須仍為有效)。

四、考試地點

考試地點:僅設台北考區

一、考試科目(所需名額共 99 名)

類別/所需名額
專業科目
高級理財業務專業人員/79
免筆試,以書面審查方式辦理
資深理財輔導人員/5
金融實務 ◎選擇題
投資研究專業人員/3
總體經濟及金融市場分析 ◎申論題
高資產客戶業務推展人員/10
  1. 金融常識概要 ◎選擇題
  2. 英文 ◎選擇題
稅務專業人員/2
  1. 稅務法規理論與應用 ◎選擇題
  2. 英文 ◎選擇題

​二、推薦教材

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影音課程

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人身保險業務員
  1. 華南銀行 2024 年度財富管理專業人員甄試 簡章

薪資標準

類別
薪資標準(新台幣)
高級理財業務專業人員
50,000 元以上
資深理財輔導人員
60,000 元以上
投資研究專業人員
50,000 元以上
高資產客戶業務推展人員
60,000 元以上
稅務專業人員
45,000 元以上

備註:

  1. 需才地區為大台北地區,包含台北市、新北市及基隆市。
  2. 薪資皆含伙食費,年終、績效獎金等依華南銀行規定辦理。

錄取及進用

  1. 各甄試類別錄取人員,由華南銀行視業務需要及職缺通知進用,惟逾通知報到期限未回覆或未報到者,即視為放棄錄取資格,一律不得請求保留並註銷錄取資格;又報到後無法依契約時程持續提供勞務者,應予撤銷錄取資格或解約。華南銀行保留人員錄取與否之最終決定權。如華南商業銀行為配合業務發展致人力需求增加,得增額錄取人員。
  2. 錄取後華南銀行另函通知安排職前訓練,錄取人員如未事先經華南銀行同意而未參加訓練者,即視為放棄,並撤銷錄取資格,一律不得請求延期或保留。
  3. 進用後依規定試用六個月,需通過三個月期中考核與六個月期滿考核者始予正式雇用,期中、期滿考核中有任一不合格,或整體表現已明顯出現不適任者終止勞動契約。
  4. 本甄試錄取人員 3 年內除業務需要外,不調離錄取類組之地區,惟華南銀行保留依業務需要同區或跨區調動之權利。
 
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