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投信投顧業務人員測驗

報名日期 筆試 2024.01.15 ~ 2024.02.29
考試日期 筆試 2024.04.14

一、報名日期與考試日期

筆試

報名日期
2024.01.15 ~ 2024.02.29
2024.05.13 ~ 2024.06.24
2024.09.09 ~ 2024.10.23
考試日期
2024.04.14
2024.08.04
2024.12.01

電腦應試

每週一至週日(請依基金會網路選考之場次時間為主),辦理日期地點請參考基金會網站說明。

二、報名方式

報名網站 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

三、報名資格

投信投顧業務員三科

  1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者
  2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者
  3. 取得證券商業務員資格者
  4. 取得證券商高級業務員資格者(此項限以 臺灣證券交易所核發之證券商業務員登記表報名)
  5. 2000.10.11 證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前,已辦理登記之 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員
  6. 取得投資型保險商品業務員資格者

投信投顧業務員二科

取得投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗取得合格證明

投信投顧業務員一科

已取得證券商高級業務員資格者

一、考試科目

投信投顧業務員三科

  1. 投信投顧相關法規(含自律規範)
  2. 證券投資與財務分析
  3. 證券交易相關法規與實務

※ 3 科總分合計達 210 分為合格 惟其中有 1 科成績低於 50 分者,即屬不合格。

投信投顧業務員二科

  1. 證券投資與財務分析
  2. 證券交易相關法規與實務

※ 2 科總分合計達 140 分為合格 惟其中有 1 科成績低於 50 分者,即屬不合格 。

投信投顧業務員一科

投信投顧相關法規(含自律規範)

※ 測驗成績應達 70 分為合格。

​二、推薦教材

前往書店
【高業+投信投顧】金融證照組合包
前往書店
證券商高級業務員
前往書店
金融市場常識與職業道德
  1. 證券、投信投顧暨期貨從業人員_20230911
  2. 證券、投信投顧暨期貨專業科目測驗簡章(電)_20200428

「投信投顧相關法規(含自律規範)」測驗範圍

  1. 證券投資信託及顧問法
  2. 證券投資顧問事業設置標準
  3. 證券投資顧問事業管理規則
  4. 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
  5. 證券投資信託事業設置標準
  6. 證券投資信託事業管理規則
  7. 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
  8. 證券投資信託基金管理辦法
  9. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則
  10. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法
  11. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」。
  12. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」
  13. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」
  14. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」
  15. 證券投資顧問事業從業人員行為準則
  16. 境外基金管理辦法
 
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