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證券業務員測驗

報名日期 筆試 2024.01.15 ~ 2024.02.29
考試日期 筆試 2024.04.14
證券期貨投信投顧業
保險業
銀行業

進階證照

  1. 證券投資分析師
  2. 期貨交易分析師

進階證照

  1. 保險業務員中級測驗
  2. 個人風險管理師
  3. 企業風險管理師
  4. 核保、理賠人員資格
  5. 保險代理人/經紀人/公證
  6. 精算師

進階證照

  1. 進階授信人員專業測驗
  2. 授信擔保品估價能力測驗
  3. 外匯交易專業人員測驗
  4. 金融人員風險管理專業能力
  5. 投資型保險商品測驗

跨業證照

  1. 證券商業務員
  2. 期貨商業務員
  3. 投信投顧業務人員

跨業證照

  1. 證券/高級業務員
  2. 人身/財產保險業務員
  3. 期貨商業務員
  4. 證券投資分析師
  5. 精算師
證券期貨投信投顧業

進階證照

  1. 證券投資分析師
  2. 期貨交易分析師
保險業

進階證照

  1. 保險業務員中級測驗
  2. 個人風險管理師
  3. 企業風險管理師
  4. 核保、理賠人員資格
  5. 保險代理人/經紀人/公證
  6. 精算師

跨業證照

  1. 證券商業務員
  2. 期貨商業務員
  3. 投信投顧業務人員
銀行業

進階證照

  1. 進階授信人員專業測驗
  2. 授信擔保品估價能力測驗
  3. 外匯交易專業人員測驗
  4. 金融人員風險管理專業能力
  5. 投資型保險商品測驗

跨業證照

  1. 證券/高級業務員
  2. 人身/財產保險業務員
  3. 期貨商業務員
  4. 證券投資分析師
  5. 精算師
證券商業務員的主要業務為股市交易,接受股票投資人委託買賣各類在公開市場交易的金融商品,通常客戶會直接念股票名稱,你得背好大多數股票代碼,然後協助客戶完成下單。

業務員的薪水多採低底薪、高獎金制度,然而獎金的高低取決於客戶的交易量,所以新進的業務員通常先以開戶數為目標,建議可設個短期目標如開 30 戶、 50 戶、100 戶,讓自己在起步時業績量達到一個程度,同時廣結善緣,讓客戶願意介紹客戶。

另外身為優秀的證券商業務員,想要有成就感,賺的更多,就必須讓客戶相信跟著他可以為他們賺錢,所以平時也要熟悉市場,做出精準的判斷,讓客戶賺錢的同時,自己也賺業績。

整體來說,證券商業務員的一天通常為早上七點多晨報 + 晨會,開盤後開始接單,下午收盤之後拜訪客戶(開戶)或瞭解市場。
剛入行的證券商業務員,一般前三個月約為 25,000 元(底薪)+獎金,三個月考核後,若業績達標則延用,但若三個月後業績差強人意,則可能降為 20,000 元(看勞保最低薪資) + 獎金。

獎金如何計算,依照各家公司規定不同,一般是淨業績 5000 萬以上才會有獎金,建議可於面試時主動詢問主管。

若為金控體系下的證券公司,業務員可賣基金、保險等他項業務(需考取相關金融證照)來增加自身的收入。

一、報名日期與考試日期

筆試

報名日期
2024.01.15 ~ 2024.02.29
2024.05.13 ~ 2024.06.24
2024.09.09 ~ 2024.10.23
考試日期
2024.04.14
2024.08.04
2024.12.01

電腦應試

每週一至週日(請依基金會網路選考之場次時間為主),辦理日期地點請參考基金會網站說明。

二、報名方式

報名網站 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

三、報名資格

證券商業務員(擇一)

  1. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
  2. 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
  3. 教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。

證券商高級業務員(擇一)

  1. 教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。
  2. 高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。
  3. 取得證券商業務員資格者。
  4. 取得投信投顧業務員資格者。
  5. 取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格者。

證券交易相關法規與實務乙科

高中職以上畢業者且取得投資型保險商品業務員測驗合格證明書

註:僅檢具「投資型保險商品概要、金融體系概述」測驗成績合格證明者不得報考本項測驗。

一、考試科目

證券商業務員

  1. 證券交易相關法規與實務
  2. 證券投資與財務分析

※ 2 科總分合計達 140 分為合格,惟其中有任何 1 科分數低於 50 分者即屬不合格。

證券商高級業務員

  1. 證券投資與財務分析-試卷「投資學」
  2. 證券投資與財務分析-試卷「財務分析」
  3. 證券交易相關法規與實務

※ 3 科總分合計達 210 分為合格,惟其中有任何 1 科分數低於 50 分者即屬不合格。

證券交易相關法規與實務乙科

證券交易相關法規與實務

※該科測驗成績達 70 分為合格。

​二、推薦教材

前往書店
證券商業務員
前往書店
證券商高級業務員
前往書店
證券投資與財務分析
前往書店
金融市場常識與職業道德
  1. 證券、投信投顧暨期貨從業人員_20230911
  2. 證券、投信投顧暨期貨專業科目測驗簡章(電)_20200428

測驗依據

  1. 「證券商負責人與業務人員管理規則」。
  2. 「期貨商負責人與業務員管理規則」、「中華民國期貨業商業同業公會辦理期貨商業務員資格測驗辦法」、「中華民國期貨業商業同業公會辦理期貨交易分析人員資格測驗辦法」及「中華民國期貨業商業同業公會辦理期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗辦法」。
  3. 「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」及「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法」。

附註

  1. 本項測驗僅係資格測驗,測驗合格人員不得要求主辦單位或委辦單位,分發至證券、投信 投顧暨期貨事業服務或向各證券、投信投顧暨期貨事業推介。
  2. 本次測驗有 11 種測驗:證券商業務員、證券商高級業務員、期貨商業務員、期貨交易分析人員、投信投顧業務員(一科)、投信投顧業務員(二科)、投信投顧業務員(三科)、證券投資分析人員 、投信投顧相關法規(含自律規範)乙科 、證券交易相關法規與實務乙科、期貨信 託基金銷售機構銷售人員,因測驗日期同一日,參加測驗之考生請擇一報名。

Q1.要當證券營業員,必需要考什麼證照? 需要什麼資格?

A1. 年滿 20 歲,高中畢業以上,證券商業務員考試通過,就可以去證券公司面試,但若沒期貨業務員考試通過,進公司也會被要求考期貨證照,所以若有心進入此行業,建議證券、期貨證照一起考,入職後即可將重心放在開發客戶上。

Q2.證券公司會提供教育訓練嗎? 如專業方面的課程?

A2. 證券商同業公會和期貨同業公會都會定期安排在職訓練,另外因為現在走向多樣化行銷,有些公司會輔導同仁在考多樣證照如人身壽險證照、產險證照、信託證照等等。

Q3.證券營業員的上班時間為何? 聽說時間很自由?

A3. 依照公司規定,早上 7:30~8:00 上班,早上會開早會、分享市場資訊,下午收盤後就是拜訪客戶、開發客戶或是公司內部會議、教育訓練等,根本來說業務工作其實就是看業績,若業績好,收盤後的時間就可自行運用如服務客戶、開發客戶。

Q4.證券商業務員與證券分析師有何不同?

A4. 證券商業務員是協助客戶完成下單,證券分析師是當一年以上的證券商業務員後可以抱可得證照,若考到證券分析師,就可以去證券公司應徵當操盤手。

 
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