註一
專業證照 (均須取得):
- 金融市場常識與職業道德測驗合格證明書
- 「信託業業務人員信託業務專業測驗合格證明書」或「信託業業務人員信託業務專業測驗(信託法規乙科)合格證明書」
- 「衍生性金融商品銷售人員資格測驗」或「結構型商品銷售人員資格測驗」
- 具備以下任一項測驗合格證明書:
- 「投信投顧業務員資格測驗」或「投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗」
- 證券投資分析人員資格測驗
- 證券商高級業務員資格測驗
註二
專業證照:同時具備下列(1)至(6)項測驗合格證明書
- 「信託業業務人員信託業務專業測驗」或「信託業業務人員信託業務專業測驗(信託法規乙科)」
- 人身保險業務員資格測驗
- 「投資型保險商品業務員資格測驗」或「投資型保險商品概要、金融體系概述」
- 人身保險業務員銷售外幣收付非投資型保險商品資格測驗
- 金融市場常識與職業道德資格測驗
- 至少具備下列二項測驗合格證明書,其中A.B.C項至少須具備一項:
- 證券商高級業務員資格測驗
- 「投信投顧業務員資格測驗」或「投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗」
- 證券投資分析人員資格測驗
- 「衍生性金融商品銷售人員資格測驗」或「結構型商品銷售人員資格測驗」
- 期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗
- 認證理財規劃顧問(CFP)證照