基本證照

金融市場常識與職業道德

金融市場常識與職業道德
報名日期
考試前 2 個月公告
考試日期
每個月皆有
電腦應試:依主單位公告為主
主辦單位
金融研訓院、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、財團法人保險事業發展中心
書籍簡介
金融常識與職業道德此一考科,雖有官方公布的題庫,但 1119 題的題目,要將其完全熟記仍需花費相當的時間。鑑於平日準備專業科目的時間有限,千華金融團隊特將題庫依主題重新整理編排,有效分配試題難易度,並輔以圖表解說,層層遞進,在解題過程中,掌握本科脈絡,以期達到考前關鍵時間內快速複習、事半功倍的效果!

金融常識的部分,以精要圖表分析重點內容,迅速掌握主題重點,理解題庫命題核心;職業道德部分則以漫畫輕鬆呈現金融從業人員的道德要求,活潑生動的畫面,令人心領神會。金融研訓會公布的必考題庫,搭配圖表重點整理,內容保證最新、最精準,善用本書,必能勇奪高分、榮登金榜!

基本證照

金融科技力知識檢定測驗

金融科技力知識檢定測驗
報名日期
2024.03.01 ~ 2024.03.27
2024.08.30 ~ 2024.09.25
考試日期
2024.04.20
2024.10.19
電腦考試:電腦應試場次預定於每月 20 日 10 時公告於金融研訓院網站並開放報名 (遇假日或特殊狀況將順延 )。例: 1 月 20 日公告 3 月份場次, 2 月 20 日公告 4 月份場次,依此類推。
主辦單位
台灣金融研訓院
書籍簡介
本書是針對金融科技力知識檢定測驗而編著,並依照金融研訓院簡章公佈範圍編撰。內文列出 26 個焦點,都是考點核心、經典薈萃。搭配經典試題,在解題過程中,掌握本科脈絡,以期達到考前關鍵時間內快速複習、事半功倍的效果!

除了平時的努力、熟讀本書內容外,最重要的是考古題的練習,以增加臨場的經驗,因此本書在書末收錄了金融科技力知識檢定及金融基測相關試題。所有試題均有詳細精闢解析,免去另外翻閱及查找資料的麻煩。藉由這些考古題,可以理解考試的重點與脈絡,如此一來,在考場上更能得心應手、順利考取證照!

銀行業務

信託業業務人員信託業務專業測驗

信託業業務人員信託業務專業測驗
報名日期
2024.03.01 ~ 2024.03.27
2024.08.30 ~ 2024.09.25
考試日期
2024.04.20
2024.10.19
電腦考試:電腦應試場次預定於每月 20 日 10 時公告於金融研訓院網站並開放報名 (遇假日或特殊狀況將順延 )。例: 1 月 20 日公告 3 月份場次, 2 月 20 日公告 4 月份場次,依此類推。
主辦單位
台灣金融研訓院
書籍簡介
本書係依據台灣金融研訓院所出版的「信託法制」及「信託實務」二本書為基礎,將重點歸納整理後,讓欲面對信託業務人員證照考試或對信託有興趣的讀者容易理解與為測驗做準備。

內容儘可能摒棄冗長論述,採清晰條列方式,輔以圖表生動說明,並搭配精選試題,幫助考生熟悉題型,慢慢累積解題的方法、速度,強化了學習的組織能力,猶如洋蔥般一層層地剖析,必能有助強化得分上榜實力,可謂全方位參考書。

銀行業務

銀行內部控制與內部稽核測驗

銀行內部控制與內部稽核測驗
報名日期
2024.01.19 ~ 2024.02.21
2024.09.27 ~ 2024.10.23
考試日期
2024.03.16
2024.11.16
電腦考試:電腦應試場次預定於每月 20 日 10 時公告於金融研訓院網站並開放報名 (遇假日或特殊狀況將順延 )。例: 1 月 20 日公告 3 月份場次, 2 月 20 日公告 4 月份場次,依此類推。
主辦單位
台灣金融研訓院
書籍簡介
本書根據最新銀行內部控制相關法規精心編寫而成,希望幫助你順利通過銀行內部控制與內部稽核測驗。在銀行從業人員眼裡,銀行內部控制是促進銀行健全經營、減少錯誤、避免舞弊、提高銀行經營效率的管理工具,更是升任管理階層主管之必備知識。故若能熟悉,不論是應考或在銀行服務,都能駕輕就熟,更進一步。為此,筆者精心編著此書。此書分為 chapter 1 ~ 18 ,各章獨具以下特色架構,概述各章節的主旨、有哪些常考重點、重要性以及出題形式,為你在學習前指點迷津,扼要導引考試與學習方向。更以樹狀圖來表達各章節主概念和次概念之間的位階關係,閱讀時可藉以理解課程內容的邏輯系統階層,學習概念之體系一目瞭然。

銀行業務

債權委外催收人員專也能力測驗

債權委外催收人員專也能力測驗
報名日期
考試日期
電腦考試:依金研院網站公告
主辦單位
台灣金融研訓院
書籍簡介
本書第一篇「催收基礎法規介紹」,內容為催收基本法規,占分比為 20%。第二篇「催收準則」,彙集金融機構主觀機關所發布之重要催收業務規範,占分比為 30%。第三篇「個人資料保護法」,收錄個資法相關內容,占分比為 10%。第四篇「消費者保護法介紹」,包含消保法、金融消費者保護法,占分比為 10%。第五篇「客訴處理及控管」旨在說明客訴處理及控管相關內容,占分比為 30%。 從這五篇主題中可知:想要成為一名催收人員,對於法令規範須有充足的了解。為了幫助各位考生更積極的了解艱澀難懂的法規,本書的編排特別以「小叮嚀」的方式講解各法律的專有名詞,在搞懂基本的規範後,以「知識補給站」的形式說明各該章節所衍生的議題,並在每篇後以題目檢驗學習的成效。

銀行業務

初階授信人員專業能力測驗

初階授信人員專業能力測驗
報名日期
2024.01.19 ~ 2024.02.21
2024.09.27 ~ 2024.10.23
考試日期
2024.03.16
2024.11.16
電腦考試:電腦應試場次預定於每月 20 日 10 時公告於金融研訓院網站並開放報名 (遇假日或特殊狀況將順延 )。例: 1 月 20 日公告 3 月份場次, 2 月 20 日公告 4 月份場次,依此類推。
主辦單位
台灣金融研訓院
書籍簡介
財團法人台灣金融研訓院之「初階授信人員專業能力」證照,此證照為銀行的入門證照,欲從事授信人員,此證照為必備之一,亦為了解銀行主要業務-授信業務的入門科目。而想往金融發展的社會新鮮人或大學畢業生,也需先考取此證照。全書即為參加初階授信人員專業能力測驗所做的應試重點整理,內容重點有:授信法規、授信實務、歷屆考題,為達到系統化學習成效,書籍內容就授信法規及實務資料,依內容不同分門別類編排整理,並針對歷屆試題較易混淆之處解析重點,幫助你從練習中統整,進而加深印象,從容應試,並獲佳績。

銀行業務

初階外匯人員專業能力測驗

初階外匯人員專業能力測驗
報名日期
2024.03.01 ~ 2024.03.27
2024.08.30 ~ 2024.09.25
考試日期
2024.04.20
2024.10.19
電腦考試:電腦應試場次預定於每月 20 日 10 時公告於金融研訓院網站並開放報名 (遇假日或特殊狀況將順延 )。例: 1 月 20 日公告 3 月份場次, 2 月 20 日公告 4 月份場次,依此類推。
主辦單位
台灣金融研訓院
書籍簡介
「初階外匯人員專業能力測驗」和「外匯交易專業能力測驗」雖然都是由金研院所主辦的外匯能力,但兩者最大的區隔在於報考資格的限制,簡單來說「外匯交易專業能力測驗」的定位有些類似全民英檢,屬於基本能力的測驗,而「初階外匯人員專業能力測驗」則是從事銀行職務的入門證照之一,專業性高,因此有報考資格的限制!另外,在考試題型的分布兩者亦不同,本科考點著重於國際貿易業務、進出口外匯作業,以及外匯實務與理論。考綱主要分為「國外匯兌業務」及「進出口外匯業務」兩大科目,滿分各 100 分,皆須達 70 分以上為合格。

銀行業務

理財規劃人員專業能力測驗

理財規劃人員專業能力測驗
報名日期
2024.01.19 ~ 2024.02.21
2024.09.27 ~ 2024.10.23
考試日期
2024.03.16
2024.11.16
電腦考試:電腦應試場次預定於每月 20 日 10 時公告於金融研訓院網站並開放報名 (遇假日或特殊狀況將順延 )。例: 1 月 20 日公告 3 月份場次, 2 月 20 日公告 4 月份場次,依此類推。
主辦單位
台灣金融研訓院
書籍簡介
理財規劃專業人員測驗分為兩部分:理財工具、理財規劃實務,為了提升金融從業人員全面性規劃的專業能力,書中涵蓋了所有日常會接觸到的金融知識的基礎,所以這本書不只是為了應付考試,更可讓你更深入的了解金融、財務、理財與日常生活連結的關係。與坊間常見的考試用書不同之處在於,直接將學習的日程安排好,只要循序漸進依照安排的 10 日全心投入,考過理財規劃專業人員測驗不是問題。為此,內容以限定的日程安排,並事先將難易度不同的金融工具、規劃實務內容做分類,安排在不同的日程中分別學習、好讓學習的進度不會變得沉重和負擔。

銀行業務

風險管理基本人力測驗

風險管理基本人力測驗
報名日期
2024.01.19 ~ 2024.02.21
2024.09.27 ~ 2024.10.23
考試日期
2024.03.16
2024.11.16
電腦考試:電腦應試場次預定於每月 20 日 10 時公告於金融研訓院網站並開放報名 (遇假日或特殊狀況將順延 )。例: 1 月 20 日公告 3 月份場次, 2 月 20 日公告 4 月份場次,依此類推。
主辦單位
台灣金融研訓院
書籍簡介
課前導讀&重點整理‧加強你的答題實力!
為了幫助你通過「風險管理基本能力測驗」,作者精心編撰本書,書中除了課文上之文字敘述,亦配合附圖與表格說明,以圖表將抽象概念具體呈現,重點觀念清楚易懂。書中並詳細說明了風險管理制度與實務相關法條重點,加強你對法條的記憶與了解,幫助你輕鬆找到解題關鍵。

表格化整理,重點小視窗,清楚明白
書中盡量以表格化整理,另針對常考重點或關鍵字詞設計重點提醒小視窗,幫助你攻略重點,清晰明白,易讀易記。

相關法規全收錄,建立觀念快又有效
本書特別精心收錄風險管理重要相關法規,加以分門別類編排整理,並佐以歷屆試題,考試重點一目瞭然,協助你快速建立清晰的觀念。

銀行業務

外匯交易專業能力測驗

外匯交易專業能力測驗
報名日期
2024.01.19 ~ 2024.02.21
考試日期
2024.03.16
主辦單位
台灣金融研訓院
書籍簡介
「外匯交易專業能力測驗」適合想要投身於金融業的你!不管你是想往金融業發展的社會新鮮人、大學畢業生、二度就業或轉職者…等,這張證照可說是踏入金融業的敲門磚!只要 12 堂課,幫你搞定外匯交易專業能力測驗!」

◎化繁為簡,給你最精華的 12 堂課!
◎圖表彙整必考重點,精準直擊命題關鍵!
◎精選範題+全真模擬題,強化解題能力!

銀行業務

衍生性金融商品銷售人員資格測驗

衍生性金融商品銷售人員資格測驗
報名日期
2024.01.19 ~ 2024.02.21
2024.09.27 ~ 2024.10.23
考試日期
2024.03.16
2024.11.16
電腦考試:電腦應試場次預定於每月 20 日 10 時公告於金融研訓院網站並開放報名 (遇假日或特殊狀況將順延 )。例: 1 月 20 日公告 3 月份場次, 2 月 20 日公告 4 月份場次,依此類推。
主辦單位
台灣金融研訓院
書籍簡介
衍生性金融商品的出題方向從之前結構型商品想要考生弄懂如何設計結構型商品的考題,轉換為希望考生對衍生性商品有基本的概念及認識,並對現行的法規有所了解。為了幫助你通過「衍生性金融商品銷售人員資格測驗」,作者精心編撰本書,依金融研訓院簡章公佈範圍編撰,書中每一章節都有詳細說明及歷屆試題練習,考試重點一目瞭然,協助你快速建立清晰的觀念。

◎精選重點整理‧快速帶你提升實力
◎名師圖解說明‧易讀好記真Easy!
◎歷屆試題解析全集中‧一次Show給你看

銀行業務

防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗

防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
報名日期
2024.08.30 ~ 2024.09.25
2024.09.09 ~ 2024.10.25
考試日期
2024.10.19
2024.12.01
主辦單位
台灣金融研訓院、金融法制暨犯罪防制中心、保險事業發展中心、證券暨期貨市場發展基金會,每季由其中一家機構負責辦理筆試測驗。
書籍簡介
有志投身金融業的朋友,洗錢防制法大概會是注定要面對的法科了!這個新興的考試科目開始在銀行業、郵政招考及金融基測(FIT)眾多考科中展露頭角,起因便不得不談到 2016 年的兆豐金,因違反洗錢防制法遭紐約州金融服務署( DFS, New York Department of financial service )處以臺灣金融史上最高罰款 1.8 億美元,當時 DFS 認為,兆豐紐約分行有六大問題:內控不佳、有疑似洗錢的可疑匯款紀錄未依洗錢防制申報、對客戶的實地查核執行不切實、風控政策不明、稽核季報未依規定送回總行、漠視金檢報告結果等。

銀行業務

高齡金融規劃顧問師資格測驗

高齡金融規劃顧問師資格測驗
報名日期
2024.03.01 ~ 2024.03.27
2024.09.27 ~ 2024.10.23
考試日期
2024.04.20
2024.11.16
主辦單位
台灣金融研訓院
書籍簡介
本書配合高齡金融規劃顧問師之考照基本內容,採逐題分析歷屆考題內容,統計出題重點,再以法令為基準,列點表示該法令之重點。為了使讀者能在短時間內抓住出題重心本書各章:
  1. 本證照內容涵括甚廣,到底納入哪些法令,並未明文規定,為使讀者能聚焦學習,本書一開始即針對歷屆考題分析,統計法令落點及出題重心,清楚各法出題方向。
  2. 採列點式簡要表示法令重點條文內容。
  3. 採圖表式整理對照,讓讀者更能統整記憶。
  4. 各項主題均有牛刀小試題目,讓讀者能在閱讀內容時,開始理解出題方式及文字敘述方法。
  5. 各章均提供模擬試題,讓讀者可以在該章閱讀完畢時,小試身手。
  6. 針對歷屆考題逐題詳解,加強對於各法條印象及綜合運用。

證券、期貨、投信投顧

證券商業務人員

證券商業務人員
報名日期
2024.01.15 ~ 2024.02.29
2024.05.13 ~ 2024.06.24
2024.09.09 ~ 2024.10.23
考試日期
2024.04.14
2024.08.04
2024.12.01
電腦考試:每週一至週日(請依證券暨期貨市場發展基金會網路選考之場次時間為主),辦理日期地點請參考證券暨期貨市場發展基金會網站說明。
主辦單位
證券暨期貨市場發展基金會
書籍簡介
「不管是身為學生的你,還是正在工作的你,一定會需要一張證照!」 社會不停的在變化,整體大環境對於人才的需求也不斷的在變化。金融業每年的年終基本上都是一般上班族的好幾倍,讓人羨慕不已!但是要怎麼樣才能踏入這個圈子呢?「證照」就是你的入場券!金融證照是現在想要投身、或者是正在從事金融業的人必備的條件,尤其是證券業這種需要高度專業性的工作,政府的規定與限制也相對嚴格許多,所以業界對於證照的重視度也就越高。所以建議想要從事證券工作的各位,一定要取得「證券業務員」證照!而選對適合你的參考用書,必定能為你節省時間,以更有效率的方式取得證照!

證券、期貨、投信投顧

證券商高級業務人員

證券商高級業務人員
報名日期
2024.01.15 ~ 2024.02.29
2024.05.13 ~ 2024.06.24
2024.09.09 ~ 2024.10.23
考試日期
2024.04.14
2024.08.04
2024.12.01
電腦考試:每週一至週日(請依證券暨期貨市場發展基金會網路選考之場次時間為主),辦理日期地點請參考證券暨期貨市場發展基金會網站說明。
主辦單位
證券暨期貨市場發展基金會
書籍簡介
證券業這種需要高度專業性的工作,政府的規定與限制也相對嚴格許多,所以業界對於證照的重視度也就越高。所以建議想要從事證券工作的各位,一定要取得「證券高級業務員」證照!

證券商高級業務員測驗內容分成三大考科,分別為「投資學」、「財務分析」與「證券交易相關法規與實務」。上述三個考科每科各 50 題選擇題,合格標準為三種試卷總成績達 210 分,其中任何一種試卷不得低於 50 分。因為證券商高級業務員近年難度明顯提高,所以本測驗可能達特許財務分析師 (CFA)Level 1 八成的難度,因此,如何有效率分配準備考試的時間便成為考取證照的重點。因此,選對適合你的參考用書,必定能為你節省時間,以更有效率的方式取得證照!

證券、期貨、投信投顧

投信投顧業務人員測驗

投信投顧業務人員測驗
報名日期
2024.01.15 ~ 2024.02.29
2024.05.13 ~ 2024.06.24
2024.09.09 ~ 2024.10.23
考試日期
2024.04.14
2024.08.04
2024.12.01
電腦考試:每週一至週日(請依證券暨期貨市場發展基金會網路選考之場次時間為主),辦理日期地點請參考證券暨期貨市場發展基金會網站說明。
主辦單位
證券暨期貨市場發展基金會
書籍簡介
由於金融證照考試內容多有重疊,因此主管機關特別將各類考試以模組化方式進行,以「投信投顧業務員」考試為例,考試模組極具彈性,分為:
  1. 三科:即未取得任何金融證照者(需報考投信投顧相關法規(含自律規範)+證券投資與財務分析+證券交易相關法規與實務)
  2. 兩科:已先考取投信投顧相關法規(含自律規範)者(須加考證券投資與財務分析+證券交易相關法規與實務)
  3. 一科:已先考取高級證券商營業員和金融市場常識者(僅須加考投信投顧相關法規(含自律規範))
  4. 乙科:已取得信託業務人員者(僅須加考投信投顧相關法規(含自律規範)乙科)
你可以針對自己的情況來選擇適合的應考模組。

證券、期貨、投信投顧

企業內部控制人員

企業內部控制人員
報名日期
2024.01.15 ~ 2024.02.29
2024.05.13 ~ 2024.06.24
2024.09.09 ~ 2024.10.23
考試日期
2024.04.14
2024.08.04
2024.12.01
電腦考試:每週一至週日(請依證券暨期貨市場發展基金會網路選考之場次時間為主),辦理日期地點請參考證券暨期貨市場發展基金會網站說明。
主辦單位
證券暨期貨市場發展基金會
書籍簡介
由財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會辦理之「企業內部控制人員基本能力測驗」,此測驗為從事金融業的相關證照,欲投身於金融業,此資格為不可或缺的條件之一,亦為金融相關人員常見的基本科目。而舉凡公開發行公司從業人員或對企業內部控制制度相關工作具有興趣者,也需先獲取這項資格。本書即為參加企業內部控制人員所做的應試重點整理,全書內容有:重點整理、牛刀小試、章後精選以及歷屆試題,為達到系統化學習成效,本書依內容不同分門別類編排整理,並針對重點中較易混淆之處解析觀念,幫助你從練習中統整,進而加深印象,從容應試,並獲佳績。

保險業務

人身保險業務員資格測驗

人身保險業務員資格測驗
報名日期
每月舉辦 3~5 次
考試日期
每月舉辦 3~5 次
電腦考試:電腦測驗簡章及相關報名資訊,請至該院網站【證照】→【合代辦證照】→【人身保險業務員資格測驗】查詢,或洽詢台灣金融研訓院
主辦單位
中華民國人壽保險商業同業公會、金融研訓院
書籍簡介
「人身保險業務員證照」,是投身於保險業必備基本入門證照之一,當然,除了產險外,保險業基本入門證照還有財產保險和投資型保單,這三個保險業務都是需要通過證照才能擁有銷售的資格,所以強烈建議有志進入保險業的你可以先從這三張證照下手!

「真金不怕火煉,給你滿滿的 14 堂人身保險業務員資格測驗課!」

保險業務

財產保險業務員資格測驗

財產保險業務員資格測驗
報名日期
每月舉辦 1~2 次
考試日期
每月舉辦 1~2 次
電腦考試:電腦測驗簡章及相關報名資訊,請至該院網站【證照】→【合代辦證照】→【財產保險業務員資格測驗電腦應試】查詢,或洽詢台灣金融研訓院
主辦單位
產物保險商業同業公會、金融研訓院
書籍簡介
「財產保險業務員證照」簡稱「產險」,是投身於保險業必備基本入門證照之一,當然,除了產險外,保險業基本入門證照還有人身保險和投資型保單,這三個保險業務都是需要通過證照才能擁有銷售的資格,所以強烈建議有志進入保險業的你可以先從這三張證照下手!

「聽說拼命寫題庫就可以過關了?」-這個想法千萬「母湯」!

保險業務

投資型保險商品業務員資格測驗

投資型保險商品業務員資格測驗
報名日期
每個月皆有場次
考試日期
每個月皆有場次
主辦單位
財團法人保險事業發展中心
書籍簡介
2010.07.01起,保單全新改版,短年期、高利儲蓄險已不再,相對地,投資型保險商品吸引力大增。

若你還沒有投資型保險業務資格,那麼現在正是考取資格的最佳時機!

第一科+第二科=證照通關無雙
投資型保險商品業務員資格測驗共分為二科,範圍包含:投資型保險商品概要、金融體系概述、投資學概要、債券與證券之評價分析、投資組合管理等。組合包囊括全範圍,並精編重點整理、模擬試題,相信必能透過這套完美組合一次通關。

保險業務

人身保險業務員銷售外幣收付非投資型保險商品

人身保險業務員銷售外幣收付非投資型保險商品
報名日期
每月舉辦 1~2 次
考試日期
每月舉辦 1~2 次
主辦單位
中華民國人壽保險商業同業公會
書籍簡介
人身保險業務員銷售外幣收付非投資型保險商品測驗,俗稱外幣保單業務員證照,如果想要在保險業界站穩腳步,獲取穩固事業基礎與豐厚的利潤,你一訂需要這張證照!

隨著環境變遷與保險觀念的轉變,理財已經成為現代人不可或缺的生活習慣了,理財要注意的莫過於數字變化,而外幣保單所牽涉的是更多的數字變化,尤其是利率與匯率,主要就是要讓保險業務員具備有充分的專業知識告知消費者該保險商品所產生的匯率風險。

也因為這張證照的資格限制為已通過人身保險業務員資格測驗的從業人員,保險業的步調十分快速,生活忙碌,因此更需要有效率的參考書籍幫助你考照!